銀行內(nèi)訓(xùn)--商業(yè)銀行內(nèi)部審計相關(guān)規(guī)定解讀和實務(wù)操作

【培訓(xùn)收益】

一、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》解讀（約30分鐘）

（一）《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》背景分析

（二）《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》文件解讀

（三）《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》亮點分析

二、《關(guān)于深化中央企業(yè)內(nèi)部審計監(jiān)督工作的實施意見》解讀（約30分鐘）

（一）完善內(nèi)部審計領(lǐng)導(dǎo)和管理體制機制

（二）積極推動內(nèi)部審計監(jiān)督無死角、全覆蓋

（三）加強出資人對內(nèi)審的監(jiān)管

三、商業(yè)銀行內(nèi)部審計的重點選擇：審什么（約60小時）

（一）圍繞“管方向”，開展重大政策跟蹤審計（戰(zhàn)略方向）

（二）圍繞“管風(fēng)險”，開展重點風(fēng)險領(lǐng)域?qū)徲嫞▋?nèi)部控制）

（三）圍繞“管班子”，持續(xù)深化經(jīng)濟責任審計（全面評價）

四、商業(yè)銀行內(nèi)部審計的操作實務(wù)：怎么審（約180分鐘）

（一）如何做好審前數(shù)據(jù)分析

（二）如何制定審計實施方案

（三）如何開展現(xiàn)場精細化審計

五、商業(yè)銀行內(nèi)部審計的操作實務(wù)：怎么用（約90分鐘）

（一）如何撰寫內(nèi)部審計的報告

（二）如何進行審計工作的營銷

（三）如何實現(xiàn)審計成果的運用

第二部分商業(yè)銀行數(shù)字化審計思維及實踐

一、【思維方向】商業(yè)銀行數(shù)字化審計轉(zhuǎn)型思維與方向（約30分鐘）

（一）引領(lǐng)內(nèi)部審計數(shù)字化轉(zhuǎn)型的三大思維

（二）推動內(nèi)部審計數(shù)字化轉(zhuǎn)型的五大方向

二、【建模思路】商業(yè)銀行數(shù)字化審計運用（約120分鐘）

（一）從監(jiān)管動向看數(shù)字化審計的重點

（二）如何從監(jiān)管處罰重點來進行數(shù)據(jù)分析

（三）四大典型違規(guī)問題審計建模思路介紹

三、【技術(shù)案例】商業(yè)銀行數(shù)字化審計技術(shù)與案例解析（約210分鐘）

（一）利用1234原則進行數(shù)字化審計的創(chuàng)新

（二）數(shù)字化審計數(shù)據(jù)分析模型構(gòu)建實務(wù)

1.現(xiàn)場三大審計模型構(gòu)建

（1）客戶風(fēng)險預(yù)警分析及模型構(gòu)建

（2）貸后資金流向分析及模型構(gòu)建

（3）員工行為預(yù)警模型構(gòu)建

2.案例分析：八大監(jiān)管處罰重點審計分析模型的構(gòu)建

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