財務管理內訓---內部控制與風險管理

一個單位要想事業穩健發展，內控與風險管理是必備的成功因素之一。國內大型管理規范的事業單位都開始作內控與風險管理工作，但如何開展才能效果好，如何讓風險的理論落地，如何讓內控與風險管理嵌入到單位的管理中去，而不是兩張皮，搞成形式主義？

邱老師秉承多年的管理經驗，對內控與風險管理理論和實踐的深刻認識，推出內部控制與風險管理課程。幫助學員迅速了解內控與風險管理的理論、工具和方法，在實戰中加以運用，從而起到完善單位風險管理，降低單位各項風險，為單位事業穩健發展助力。

課程對象：單位內部審計、內部控制、紀檢監察部門主管及員工,其他部門主管及員工，其他對內控與風險管理感興趣的有識之士。

課程特色：啟發式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰性和實用性

課程收益

1、幫助學員深入了解內控的概念和相應原則、手段；

2、幫助學員掌握內控體系建設的具體方法和手段；

3、幫助學員了解風險管理的概念，風險的分類要點；

4、幫助學員了解六大類具體業務管理中相關風險及內控要點；

5、通過系統的學習內控與風險管理的理論、工具及方法，快速提升學員內控與風險管理的水平，助力單位價值的提升。

課程時間:2天

課程大綱

第一章內控管理必要性

1.案例1

2.案例2

3.教訓與啟示

4.內控對各部門的益處及如何提高內控意識

第二章內部控制理論理解與運用

1

1、內控一個框架

2、內控兩個層面控制

3、內控三個內容實施

4、內控四項原則

5、內控五個目標

2

6、內控六大業務

1.

2.

3.

4.

5.

6.

6.1合同控制

6.2預算業務控制

6.3收支業務控制

6.4采購控制

6.5資產控制

6.6建設項目控制

7.內控的七個步驟

8.內部控制的二十八種方法

8.1事前、事中、事后的控制方法

8.2人、財、物、事的控制方法

【案例分析】內控二十八種方法的運用

9、綜合案例分析

第三章風險評估

1.風險管理過程

1.1定義構成及關系

1.2主要內容

1.3風險管理原則

1.3.1分層管理原則

1.3.2集中管理原則

1.3.3分類管理原則

2.風險識別

2.1風險識別的概念和目的

2.2風險識別總體思路

2.2.1單位風險

2.2.2業務風險

2.2.3專項風險

2.3戰略風險識別框架

2.4市場風險識別框架

2.5風險識別六種導向

2.6風險識別七種方法

【案例分析】風險識別實例分析

2.7部門與方法結合展開

2.8風險分類與方法結合展開

3.風險分析

1.

2.

3.

3.1風險分析的概念和目的

3.2風險分析的過程和內容

3.3風險分析應關注的主要方面

4.風險評估

4.1風險準則的建立

【案例分析】風險準則實例講解

4.2定量（結合定性）分析評估各類風險

4.3重大風險排序

4.4風險與控制結合

【案例分析】剩余風險實例分析

5.風險應對

5.1風險應對的七種方法

5.2風險轉換與對沖的區別

5.3風險組合

【案例分析】風險組合案例

第四章內控體系建設

1.策劃

1.1組織

1.2人員

1.3范圍

1.4目標

制度流程優化六大目標

1.5方案

2.培訓

3.目標確定

內控目標

【案例分析】內控目標如何設定

4.制度流程梳理

4.1梳理

4.2對標

1.

2.

3.

4.

4.1

4.2

4.3內控體系應有內容

內控體系與其他管理文件的關系

內控體系內容實例

4.4內控原則應用

4.5八大手段運用

4.6風險管理嵌入

4.7梳理中注意事項

5.風險評估

1

2

3

4

5

6.內控評估

1

2

3

4

5

6

6.1內部控制評價概述

6.2選擇適用的評價標準

6.3內部控制評價的程序

6.4內部控制缺陷的認定

6.5內部控制評價報告

【案例分析】內部控制評價案例

7持續改善機制

持續改善機制建立的五要點

第五章各業務循環風險及內控措施

1.合同管理

1.1業務模塊分類

1.2各模塊通用目標，風險

1.3對應控制措施

2.預算管理

1

2

2.1業務模塊分類

2.2各模塊通用目標，風險

2.3對應控制措施

3.采購管理

1

2

3

3.1業務模塊分類

3.2各模塊通用目標，風險

3.3對應內控措施

4.收支管理

1

2

3

4

4.1業務模塊分類

4.2各模塊通用目標，風險

4.3對應內控措施

5.資產管理

5

5.1業務模塊分類

5.2各模塊通用目標，風險

5.3對應內控措施

6.建設項目管理

6

6.1業務模塊分類

6.2各模塊通用目標，風險

6.3對應內控措施

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