財務(wù)管理內(nèi)訓(xùn)—內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

課程背景

中國企業(yè)無法和德國企業(yè)比較，德國的百年企業(yè)很多家，中國的屈指可數(shù)。企業(yè)倒閉的原因有很多，最主要的還是沒做好風(fēng)險管理。一個企業(yè)要想基業(yè)長青，做到百年老店，風(fēng)險管理是必備的成功因素之一。同時，企業(yè)的發(fā)展與內(nèi)控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內(nèi)控往往都是較為完善的。相對比的，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內(nèi)部控制不到位，不完善存在很大的關(guān)系。

如何完善公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系？如何將內(nèi)控和風(fēng)險管理的理論和公司的實踐結(jié)合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實際操作的又是另外一套？

邱健老師秉承多年的企業(yè)管理經(jīng)驗，多個行業(yè)的內(nèi)控和風(fēng)險管理研究，推出企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的課程。幫助學(xué)員迅速理解內(nèi)控和風(fēng)險管理的理論、方法和運用內(nèi)控的工具，與企業(yè)實踐相結(jié)合，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

課程對象：企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察部門主管及員工,其他部門主管及員工，其他對內(nèi)部審計感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學(xué)＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性

課程收益

1、幫助學(xué)員了解風(fēng)險、風(fēng)險管理和內(nèi)控的基本概念；

2、幫助學(xué)員正確認(rèn)識風(fēng)險管理，對風(fēng)險評估方法和技術(shù)有一定了解；

3、幫助學(xué)員了解業(yè)務(wù)循環(huán)中主要風(fēng)險及應(yīng)對內(nèi)控措施；

4、通過學(xué)習(xí)，對企業(yè)內(nèi)控和風(fēng)險管理有一定認(rèn)識，能正確識別風(fēng)險，完善內(nèi)控，為達(dá)成公司目標(biāo)助力。

課程時間1天

課程大綱

第一章內(nèi)控發(fā)展概述

1.內(nèi)控發(fā)展

1.1完善制度（初級）

1.2規(guī)范上市（中級）

1.3效率效果（高級）

1.4智能風(fēng)控（整合）

第二章內(nèi)控組織人員和意識

1.內(nèi)控組織

1.1內(nèi)控組織四種模式利弊分析

1.2如何創(chuàng)建適合公司的內(nèi)控組織

2.內(nèi)控人員

2.1人員能力要求

2.2人員來源

2.3參考學(xué)習(xí)書目

3.內(nèi)控意識

3.1內(nèi)控誤區(qū)

3.2如何增強(qiáng)內(nèi)控意識

第三章內(nèi)控理論理解及應(yīng)用

1

1、內(nèi)部控制一個定義

2、內(nèi)部控制的五個目標(biāo)

3、內(nèi)部控制的五項原則

4、內(nèi)部控制的五大要素

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2

3

4

4.1內(nèi)部環(huán)境

4.2風(fēng)險評估

4.3控制活動

4.4信息與溝通

4.5內(nèi)部監(jiān)督

【案例分析】五要素的嵌入

5、內(nèi)部控制的二十八種方法

5.1事前、事中、事后的控制方法

5.2人、財、物、事的控制方法

【案例分析】內(nèi)控二十八種方法的運用

第四章風(fēng)險評估

1.風(fēng)險概述

1.1定義

1.2風(fēng)險管理

1.3公司風(fēng)險管理原則

1.3.1分層管理原則

1.3.2集中管理原則

1.3.3分類管理原則

2.風(fēng)險識別

2.1風(fēng)險識別的概念和目的

2.2公司風(fēng)險識別總體思路

2.2.1公司風(fēng)險

2.2.2業(yè)務(wù)風(fēng)險

2.2.3專項風(fēng)險

2.3戰(zhàn)略風(fēng)險識別框架

2.4市場風(fēng)險識別框架

2.5風(fēng)險識別六種導(dǎo)向

2.6風(fēng)險識別七種方法

【案例分析】風(fēng)險識別實例分析

2.7部門與方法結(jié)合展開

2.8風(fēng)險分類與方法結(jié)合展開

3.風(fēng)險分析

1.

2.

3.

3.1風(fēng)險分析的概念和目的

3.2風(fēng)險分析的過程和內(nèi)容

3.3風(fēng)險分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.風(fēng)險評估

4.1風(fēng)險準(zhǔn)則的建立

4.2準(zhǔn)則可能性和嚴(yán)重程度的實際應(yīng)用

4.3定量（結(jié)合定性）分析評估各類風(fēng)險

4.4重大風(fēng)險排序

4.5風(fēng)險預(yù)警

4.6重大風(fēng)險及其對策影響模擬分析

4.7根據(jù)需要形成風(fēng)險評價報告

4.8風(fēng)險評估應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

【案例分析】風(fēng)險準(zhǔn)則實例講解

5.風(fēng)險應(yīng)對

5.1風(fēng)險應(yīng)對的七種方法

5.2風(fēng)險轉(zhuǎn)換與對沖的區(qū)別

5.3風(fēng)險組合

【案例分析】風(fēng)險組合案例

6.總結(jié)：風(fēng)險評估十八步法

第五章流程和制度落地

1.流程分類

2.流程框架圖

【案例分析】某公司流程框架圖分析

【實例練習(xí)】流程框架圖繪制

3.流程與制度關(guān)系

3.1流程梳理的原則

3.2流程與制度對應(yīng)關(guān)系

4.制度的分級

【案例分析】某央企財務(wù)管理制度實例分析

5.制度的六六順梳理方法

6.內(nèi)控制度與其他體系文件的關(guān)系

7.集團(tuán)化內(nèi)控制度的考慮

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